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4月18日，浙江证监局发布公告表示，方正证券龙港龙港大道证券营业部存在向无基金从业资格人员和非营销岗位人员下达基金销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人...

出处：北京商报作者： 刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-04-18

4月17日，深圳证监局发布公告表示，经查，国泰君安深圳登良路证券营业部员工陈琴在从业期间存在以下行为：不具备基金从业资格参与私募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应...

出处：北京商报作者： 刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-04-17

4月17日，广发证券发布公告表示，于当日收到中国证监会《立案告知书》，因公司在美尚生态景观股份有限公司2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国...

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-04-17

在首批个人养老金基金名录上线近5个月后，终于迎来首次扩容。

出处：北京商报作者： 刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-04-17

4月17日，中金公司发布公告表示，近日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准中国国际金融股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》（以下简称“批复”）。根据该批复，公司上市证券做市交易业务资格已...

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-04-17

继今年1月股东齐收罚单后，近日，国都证券也连吃3张罚单，被推至风口浪尖。

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-04-16

证券公司2023年一季报披露大幕拉开。

出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2023-04-16

自3 月底以来，港股强势反弹，在全球主要市场中大幅领涨。4月13日，博时基金旗下恒生医疗etf（513060）规模突破100亿元人民币，备受投资者青睐。

出处：作者：网编：武杉2023-04-16

4月16日，红塔证券发布公告表示，股东昆明产投因经营发展需要，拟自2023年5月11日至2023年8月9日以通过集中竞价方式减持股份总数不超过4716.79万股，占红塔证券股份总数不超过1%。

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-04-16

4月16日，中信建投证券发布公告表示，近日，中央纪委国家监委网站披露消息，中国政企合作投资基金股份有限公司原董事长周成跃因涉嫌严重违纪违法，目前正接受相关纪律审查和监察调查。

出处：北京商报作者： 刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-04-16

4月14日，东北证券发布2023年第一季度业绩快报公告。数据显示，2023年一季度，东北证券实现营业收入18.5亿元，同比增长131.49%。同期，实现归属于上市公司股东的净利润3.78亿元，同比扭亏。

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：孟凡霞2023-04-14

4月14日，东北证券发布2022年年报。数据显示，2022年，东北证券实现营业收入50.77亿元，同比减少32.1%。实现归属于上市公司股东的净利润2.31亿元，同比下降85.78%。

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：孟凡霞2023-04-14

4月14日，中基协发布个人养老金基金销售机构名录，截至2023年3月31日，共44家基金销售机构入列，相较2022年11月18日，证监会公布的个人养老金基金销售机构名录来看，数量已增加7家。

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：孟凡霞2023-04-14

4月14日，中基协发布公告披露了最新个人养老金基金名录信息，公告内容显示，截至2023年3月31日，个人养老金基金名录增加至143只产品。相较2022年11月18日，证监会公布的首批个人养老金基金名录来看，数量增加14只...

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：孟凡霞2023-04-14

4月14日，中基协发布公告表示，为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神，涵养“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）近日发布《公募基金行业...

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：孟凡霞2023-04-14

4月14日，中泰证券发布2023年第一季度报告。数据显示，2023年一季度，中泰证券实现营业收入35.7亿元，实现归属于上市公司股东的净利润11.53亿元，分别较上年同期增长92.77%和424%。

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：孟凡霞2023-04-14

4月14日，申万宏源发布2023年第一季度业绩快报公告。

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：孟凡霞2023-04-14

4月13日，北京证监局发布公告表示，经查，国都证券存在以下问题：在公司治理方面，存在股权管理未履职尽责、未依规执行治理程序问题。

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-04-13

4月13日，北京商报记者注意到，近期第108届全国糖酒商品交易会（以下简称“糖酒会”）的举办引发广泛关注。作为疫情后首次糖酒会，也是目前展览规模最大的一次糖酒会，不仅迎来经销商、知名酒企的积极参与，更吸引...

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-04-13

4月13日，浙商证券发布公告表示，截至2022年12月31日，公司经审计合并口径的净资产为273.09亿元，借款余额为500.15亿元。

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-04-13

4月13日，方正证券发布2023年第一季度业绩快报公告。数据显示，2023年一季度，方正证券实现营业收入17.73亿元，实现归属于上市公司股东的净利润5.56亿元，分别较上年同期增长6.3%和16.55%

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-04-13

4月12日，深交所发布公告显示，2021年6月30日，深交所受理了中信证券推荐的陕西嘉禾生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查明，在担任项目保荐人过程中，中信证券存在以下违规行为：对发...

出处：北京商报作者： 刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-04-12

4月12日，北京商报记者发现，又有券商因追讨员工赔偿金登上法庭。近日，中国裁判文书网公布的一则判决书显示，吴某于2018年6月入职银河证券，双方约定由公司提供留学生落户并办理户口进京手续，吴某方则承诺进京五...

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-04-12

4月12日，国金证券发布公告表示，为满足间接全资子公司国金证券（香港）有限公司（以下简称“国金香港”）经营发展需要，增强国金香港的竞争实力，稳步发展国金证券在港业务，增加经营收益，国金香港拟向招商永隆...

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-04-12

4月12日，国金证券发布公告表示，董事会收到公司副总经理石鸿昕提交的辞呈。因达到法定退休年龄的原因，石鸿昕不再担任公司副总经理职务。

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-04-12

证券公司行业利好消息频出。

出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-04-11

时隔5个月，又有公募更名。

出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2023-04-11

4月11日，上投摩根基金发布公告称，公司的中文法定名称由“上投摩根基金管理有限公司”变更为“摩根基金管理（中国）有限公司”，英文名称由“china international fund management co., ltd.” 变更为 “jpmorgan...

出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2023-04-11

2023年首批基金一季报新鲜出炉。

出处：北京商报作者： 刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-04-10

随着主板注册制首批10家企业登陆a股，国内资本市场正式迎来了全面注册制时代。

出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2023-04-10